第四节　本章小结

本章简要梳理了GVC理论和FDI理论发展的脉络和特点，并讨论了基于GVC视角的FDI的影响。在GVC理论中，价值链的治理和升级是两个最重要的主题。全球价值链的治理指权威和权利关系，这种关系决定了资金、原材料和人力资源是如何在一条链中分配和流动的。治理产生于价值链中各参与者地位与权利的不对等，它对企业进入新的市场、快速提高产能、理解价值链中的收益分配等问题都有重要的作用。全球价值链的升级指能使企业更具竞争力且从事更高价值的活动的行为。在GVC中，治理与升级不是独立的两个议题，企业得到各类升级的可能性依赖于它们处于哪种类型的治理的价值链中。

在FDI理论中，有很多理论尝试解释FDI出现的原因和决定因素，其中影响最大的主要有三个理论，分别是垄断优势理论、内部化理论和国际生产折中理论。垄断优势理论和内部化理论分别从企业的内生因素和外生因素来考虑它们进行对外直接投资的动因，而国际生产折中理论则综合了前两个理论且另外考虑了区位因素。同样是为了转移生产，Aliber以及Buckley和Casson的研究认为只有在FDI有利于贸易许可的时候企业才会选择FDI。由于早期的理论主要基于发达国家的情形进行分析，对发展中国家出现FDI的原因缺乏一定的解释力，因此出现了针对欠发达国家产生跨国公司的理论。这些理论认为欠发达地区出现FDI的主要原因是企业希望能够由此获得技术溢出效应，或摆脱母国政府的管制。对母国来说，企业进行FDI活动可能会产生溢出效应，包括促进技术进步、增加就业率等，而母国是否能够由此获益依赖于企业投资地区的科技发展程度和母国自身的经济环境。此外，由于企业对外直接投资有可能获得知识和技术的溢出效应，FDI也有利于企业在GVC中的升级，且可能会改变它们所处的价值链的治理结构。同时也有研究指出有跨国公司参与的价值链更容易出现知识转移。由于中国对外直接投资的步伐越来越快，与各国经济的融合越来越深入，面临的价值链问题将越来越突出，这就需要我们将全球价值链理论置于中国对外直接投资的现实问题中加以研究，才能够更好地解释和解决中国当前对外投资中的现实问题，并提出更有针对性的对策建议。